仓管商自营仓首例！一分未得，被罚款470万元
作者：bet356官网首页日期：2025/11/15 浏览：
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财经新闻社11月13日报道（记者陈俊兰）还有一起证券从业者处境不利的案例，这次是一位自营证券公司的CEO。黑龙江证监局公布了最新罚款结果。唐某明系某证券公司证券投资部总经理，被判三罪。首先，他利用自营账户的未公开信息，直接控制他人账户买卖中国卫星、保利发展等177只股票。二是指使他人现场进行交易，金额212万元。三是利用员工身份非法买卖股票。在处罚方面，首先，唐某明因违法行为被处以20万元。作为证券公司雇员合法买卖股票；二、唐某明因利用解密信息从事相关证券交易行为，被罚款250万元；三、唐某明因利用解密信息明示或者暗示邢某、谢某从事关联证券交易，被罚款200万元。唐某明合计被罚款470万元。非法股票交易已经有了红线。利用职务便利了解自营账户的交易和持仓情况，现场进行交易，从事老鼠仓等行为，是自营证券公司负责人罕见的违法行为。某证券公司自营CEO被罚款470万元。 11月11日，黑龙江证监局对唐某明开出罚单，对其利用未公开交易行为给予行政处罚并处罚款470万元。信息和员工非法买卖股票。从违法事实来看，唐某明涉嫌三项重大违法行为。首先，唐某知晓自营去标识化信息，并进行内幕交易。 2022年11月至2023年6月11日，唐某明实际在某证券公司证券投资部履职。 2023年6月12日至2024年2月27日，唐某明担任某证券公司证券投资部总经理。 2022年11月15日至2024年1月29日，唐某明因职务便利，知悉该证券公司经营的账户内有股票投资交易、持仓等未公开信息。 2022年11月至2024年1月，唐某明控制使用“邢”、“罗某英”、胡某娟等账户进行股票汇聚交易。三个账户买入177股、55股、123股分别是股票。现场合计收购价款为5.51亿元，占其整体收购价款的77.54%，不存在合计违法所得。其次，唐某明利用解密信息明确表明，邢某与谢某存在关联交易。 2022年11月15日至2024年1月29日，唐某明表示，邢某利用未公开的交易信息，邢某控制使用“邢某方”中信证券账户购买股票75只，成本9771.34万元，无违法所得。 2022年11月15日至2024年1月29日，有人暗示谢某控制国泰海通“谢”、“曹某林”、“金”三个账户。 “汇聚交易，现场总收购价款1.14亿元，不存在违法所得。最后，唐某明以某证券公司员工身份非法买卖股票。2022年11月15日至2024年1月29日，唐某明作为证券公司员工非法买卖股票。某证券公司员工，控制利用“兴”国泰海通账户、“海通账户”、“胡某娟”国泰海通账户购买沪深证券交易所股票（剔除部分关联交易后）金额1.4亿元，无违法所得。以证券公司员工身份非法买卖股票，对唐某明利用不详信息从事相关证券交易行为处以250万元罚款。上述案件中，记者发现，除上述案件外，自2018年12月以来，还有至少3起案件涉及授权开发中信证券CRM系统，可能获取所有客户的账户及交易信息等未明确信息，并被没收等额罚款，涉及自营账户买入58只股票，交易金额高达3153.38万元，共计罚款88.18万元。元交易，以及非法买卖股票。非法股票交易现象继续被取缔，政府和行业正在采取双管齐下的办法。今年4月底，中国证券业协会近日就《证券公司董事、监事、高级管理人员和证券从业人员投资行为管理指引（试行）》向业界征求意见。保安公司应当根据业务类别、岗位职责、接触内幕信息或未公开信息的员工等情况，对关键人员进行基础检查，对干预监控中发现的异常情况进行核实分析，并作出详细记录。
（编辑：马鑫）
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