Guosheng证券的第一个分支收到了警告信，未能有效
作者：365bet网址日期：2025/05/18 浏览：
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中国经济网络北京，5月16日，吉林证券监管局发布了有关行政步骤的决定，要求向Guosheng Securities Co，Ltd.的Changchun Jingang Dalu Securities Branch发出警告（Jilin Securities监管委员会[2025] No. 6）。调查后，Jilin证券监管局发现，Guosheng Securities Co，Ltd.的Changchun Jingyang Dalu Securities分支机构存在以下问题。第三，该地区未对从业人员，他们的配偶和感兴趣的各方进行投资的行为。上述行为违反了“以下安全和未来投资者中规定”第3条的规定（CSRC第202号命令），第25条，第1款，“经纪人BU智慧管理条例“机构”（CSRC第195号命令）。 According to article 37 of the "Regulations on Suitability of Securities and Futures Investors", Article 43 of the "Regulations on Management of Securities Brokerage Business" and Article 51, Paragraph 1 of the "Regulations on Supervision and Administration of Directors, Supervisors, Senior Management Personnel and Practitioners of Securities Fund business Institutions ", the Jilin Securities Regulatory Bureau decided to take administrative supervision and management measures to issue a warning letter to Changchun Jingyang Dalu的安全部有限公司，第3条“安全和期货投资者的适应法规”（CSRC第202号订单）机构，销售安全和期货产品或为投资者（此处称为商业机构）提供证券和期货服务，这些规定，这些措施和其他相关规定，并进行保证，并执行其政治性，并在其政治上进行稀释，并在其上进行稀释，并在其上进行稀释，并在其上进行稀释，并在其上进行稀释，并在priplightips and and and of to Prodise and of and of他们销售产品或提供服务，对产品或服务信息的全面评估和分析，科学而有效地评估，充分揭示风险，并提出明确的适当性匹配意见，这些因素，例如投资者的不同风险承受能力以及不同风险的产品或服务的风险水平，出售或向适当的投资者出售或提供适当的投资者，并为非法和非属于非法的行为带来合法的责任。 “安全投资者和期货适当性的法规”的第37条决定，如果运营机构违反了这些步骤的保证，中国证券监管委员会和已发送机构可以采取行政和管理措施，例如订购纠正，通信管理以及向操作机构释放机构以及直接负责的管理人员以及直接负责的管理人员和其他负责任的员工和其他负责任的员工。 Ang Artikulo 25 ng“ MGA Regulasyon sa Pamamahala ng Seguridad ng Negosyo ng Brokerage" (CSRC Order No. 204) ay nagtatakda na ang mga kumpanya ng seguridad ay dapat na patuloy na subaybayan at maunawaan ang paggamit ng mga may-katuturang account, magsagawa ng mga tungkulin ng sistema ng tunay na pangalan, pagiging angkop na pamamahala, pagsubaybay sa pondo, hindi pinatunayan kung ang pamamahala ng transaksyon, ang paggamit ay real-name, kung ang pagiging angkop sa mekanismo, at patunayan kung ang paggamit ng account ng namumuhunan如果使用该机制的适当性，则是现实名称，如果使用投资者帐户的使用是现实的，而不是真正的匹配，如果资金转移和交易行为是正常的，那么投资者会发现您的帐户不适用您的帐户。根据相关法规和证券交易机构协议的规定，及时的方式和限制，暂停或暂停终止证券交易服务的规定，并根据法规履行报告义务。 “企业安全管理条例”的第43条规定：违反这些步骤的规定，安全公司必须采用管理员管理衡量标准，例如释放警告信，命令纠正，下令增加内部合规性的数量，定期命令定期报告，并命令根据法律惩罚相关人员；如果情况很严重，则应根据“安全法”第140条采取行政行政措施；对于直接负责的高级管理层和其他负责任的人员，行政行政措施，例如发布警告信，命令矫正和行政谈判应根据法律进行。 Article 45 of "Administration and Administration regulations of directors, supervisors, senior management personnel and security manufacturers and fund management management" (CSRC Order No. 195) sets out security and fund management institutionsfunds) and equity investments in unlisted businesses, and generates effective pre-prevention systems, steps in control of the control and post-account management personnel to prevent violations of regulations, and effectively prevent insider trade, market manipulation, conflicts of利息和利息转移和其他不当行为，当然也不是符合条件的权利，利益的利益是不合适的，投资者也不是符合条件的权利，也没有检测到利益的利益，投资者的权利也不符合条件的权利，也不感兴趣，投资者，其他利益权利也不感兴趣。侵犯。第51条“证券和基金管理机构的董事，主管，高级管理人员和从业人员的管理和管理法规”是否尚未确定管理机构及其董事及其董事的安全和资金，董事，其董事，监督员，员工管理和实践法，中国的规定提议和这些法规，这些法规和这些正在派遣中国法规，中国法规，中国法规，中国法规，中国法规，中国法规，中国法规，中国法规，中国法规，中国法规，中国法规，中国，法规，中国法规，中国法规，中国法规，中国法规，中国法规，中国法规，中国规定信件，定期报告的命令，命令惩罚相关人员，命令替换相关人员或限制其权利，限制付款或向董事，管理人员和高级管理人员提供福利，他们的义务，履行义务，命令其职责，履行职责，撤销其职责，撤销其责任，撤销其职责，履行职责，履行职责，履行职责，履行职责，责任，履行职责，履行职责，履行职责，履行职责，EIR职责，以履行职责。职责，并确定为候选人的人。在接受中国证券监管委员会的决定和派遣机构暂停其权力或消除其职位后，安全和基金机构应立即阻止相关人员的权力或将其从其职位上撤职，并不应在同一水平或更高级别的其他职位上将其调整为其他职位。经营机构和资金的董事，主管，高级管理人员和从业人员在中止职责期间不会辞职。以下是原始文本：提案管理的决定，向Guosheng Securities Co，Ltd Guosheng Secureities Co，Ltd.的Changchun Jingyang Dalu Securities分支机构发布警告信。个人投资者的信息。其次，Subayanbayan异常客户的传统传统是完整的。第三，投资的行为该地区未对实践者，他们的配偶和感兴趣的各方进行监控。上述行为违反了“安全和未来投资者法规”第3条的规定（CSRC第202号命令），第25条，第1款，“经纪人安全管理条例“机构”（CSRC第195号命令）。证券和基金机构的人员和从业人员”，我们的局已决定获得管理员和管理衡量标准的管理人员，并在信函中的信函中警告发出的警告，请在信函中的信函中发出信函信，该信在信函中的信函中，如果您不满意，如果您不满意这些建议，您可以在核心部门投注这些信件。MIT在中国证券监管中进行重新考虑的行政申请，或者您可以在收到此决定之日起6个月内在人类法院提起行政诉讼。在重新考虑和诉讼期间，将不执行上述管理和管理措施。 Jilin Securities监管局2025年5月12日
（负责编辑：Xu Zili）
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